Note publique d'information : Cette recherche explore le sens donné au respect des règles déontologiques par les
agents dans les activités spécifiques à la banque d'investissement*. L'une des particularités
de ce domaine est l'existence de tensions entre les impératifs de profit et les contraintes
induites par les règles. La dimension normative est illustrée par le développement
de la fonction de déontologue ou responsable de conformité. Aussi, les préoccupations
sécuritaires ou éthiques des agents dans leurs pratiques sont analysées au regard
du rôle du déontologue. La sociologie morale est l'approche principale qui nous permet
de traiter de cette question, à partir de l'analyse de situations observées et d'entretiens.
Nous prenons également appui sur le cadre général posé par les études sociales de
la finance. Les travaux de sociologie de la critique nous aident à analyser les liens
entre les évolutions des pratiques et les règles dans un domaine du capitalisme particulièrement
sujet à la critique. Cette recherche présente d'abord une mise en perspective historique
et institutionnelle des activités financières étudiées. Puis, l'analyse de situations
pratiques révèle que ces règles répondent, dans leur contenu, à une exigence éthique
des agents, et dans leur forme, à des préoccupations sécuritaires. Elles sont parfois
instrumentalisées dans les modalités de concurrence entre professionnels. La morale
dont s'emparent les agents apparaît plutôt dans les valeurs qu'ils mettent en avant
comme la prudence ou la recherche d'une bonne réputation. Finalement l'enjeu principal
pour les agents se présente comme celui de la dimension sécuritaire des activités
dont ils se sentent responsables.
Note publique d'information : This research investigates the sense given to the respect for the ethical rules by
the agents in the specific investment banking activities. One of the specificities
of this field is the existence of tensions between the imperatives of profit and the
constraints inferred by rules. The normative dimension is illustrated by the implementation
of a business ethical officer (or compliance officer) function. So, the safety or
ethical concerns of the agents in their practice are analyzed towards the role of
the compliance officer. The moral sociology is the main approach which allows us to
deal with this question, within the analysis of observed situations and interviews.
We also take support on the general frame put by the social studies of finance The
works of the pragmatical sociology help us to analyze the links between the evolutions
of the practices and the rules in a domain of the capitalism particularly subject
to the criticism. This research presents at first a stake in historical and institutional
perspective of the studied financial activities. Then, the analysis of practical situations
reveals that these rules answer, in their contents, an ethical requirement of the
agents, and in their formaI shape in safety preoccupations. They are sometimes instrumented
in the modalities of competition between professionals. The morality which seize the
agents appears rather in the values which they advance as the caution or the search
for a good reputation. Finally, the main stake for the agents appears as that of the
safety dimension of the activities for which they feel responsible.
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